金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(hu突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么ì)对中信建(jiàn)投(tóu突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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