在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映什么是人员类型 人员类型有哪些雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的(de什么是人员类型 人员类型有哪些)风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进什么是人员类型 人员类型有哪些(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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