零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōn妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西g)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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