金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身(sh杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强ēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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