昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时900g是几斤 900g是多少毫升(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或900g是几斤 900g是多少毫升硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户900g是几斤 900g是多少毫升的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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