科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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