零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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