科(kē)创板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàn什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空g)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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