发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信(xìn)息，针对中国(guó)进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查(chá)发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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