金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言： 鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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