在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里lt="暂停备案！知名私募又出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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