在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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