零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用认购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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