在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管35c到底有多大，35c是多少理办法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投35c到底有多大，35c是多少资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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