直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉yíng)业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zh如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉ǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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