零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思)股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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