在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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