近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查(chá)发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存在(zài)债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自抓蚯蚓真的能赚钱吗律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全年抓蚯蚓真的能赚钱吗，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融(róng)资工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了(le)发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要(yào)作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律抓蚯蚓真的能赚钱吗惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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