直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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