科(kē)创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuá生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语n)会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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