在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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