零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi半夜被C醒是一种什么样的感受)对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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