直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文alt="券(quàn)商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢(xiè)费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文kē)技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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