零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yu切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸ǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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