科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德>

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元(精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月3精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德1日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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