直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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