在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的　

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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