科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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