在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(ku大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物à)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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