金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗>

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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