科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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