近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规(guī)社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求(qiú)，以严(yá社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容n)格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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