直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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