金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔(péi10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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