直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎ邵阳学院是几本大学n)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川邵阳学院是几本大学证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(邵阳学院是几本大学fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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