近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金(jīn)融机(jī)构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín抓蚯蚓真的能赚钱吗)生银(yín)行抓蚯蚓真的能赚钱吗承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速(sù)度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易(yì)商协会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调(diào)查(chá)的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2抓蚯蚓真的能赚钱吗022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任(rèn)人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的(de)良性竞争生(shēng)态。

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