昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字是(shì)从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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