零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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