科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.5很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短2万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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