昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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