金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任(r洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害èn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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