直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思g>

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。