零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受>

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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