科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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