金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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