近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？，交(jiāo)易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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