科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实(sh快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了í)施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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