直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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