科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　画的作者是谁 画的作者是高鼎吗与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款画的作者是谁 画的作者是高鼎吗。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科画的作者是谁 画的作者是高鼎吗创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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