零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀(厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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